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马伟利

作品数：10 被引量：26H指数：3
供职机构：中国人民银行更多>>
相关领域：经济管理政治法律自动化与计算机技术更多>>

合作作者

文献类型

  • 10篇中文期刊文章

领域

  • 9篇经济管理
  • 2篇政治法律
  • 1篇自动化与计算...

主题

  • 10篇洗钱
  • 6篇反洗钱
  • 5篇金融
  • 4篇银行
  • 4篇洗钱风险
  • 3篇交易
  • 2篇网络借贷
  • 2篇借贷
  • 2篇可疑交易
  • 2篇互联网
  • 2篇P2P网络
  • 2篇P2P网络借...
  • 2篇处罚
  • 2篇互联网金融
  • 1篇大型商业银行
  • 1篇义务
  • 1篇银行业
  • 1篇银行业务
  • 1篇人民银行
  • 1篇商业银行

机构

  • 10篇中国人民银行

作者

  • 10篇马伟利
  • 6篇许井荣
  • 2篇武江

传媒

  • 5篇中国信用卡
  • 2篇金融会计
  • 2篇金融科技时代
  • 1篇中国金融电脑

年份

  • 2篇2018
  • 2篇2016
  • 1篇2015
  • 5篇2014
共 10 条 记 录，以下是 1-10
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排序方式：
金融机构可疑交易报告现状及建议被引量：1
2014年
一、我国金融机构可疑交易报告现状 遵循世界各国通行的反洗钱制度设计，我国同样将可疑交易报告制度作为反洗钱工作的核心。2011年，人民银行共发现和接收8585起洗钱案件线索，
马伟利
关键词：金融机构交易人民银行反洗钱
私人银行业务洗钱风险分析及对策建议被引量：2
2014年
私人银行业务是指向高资产净值客户提供的以财富管理为核心的一揽子综合性金融服务。随着中国经济的快速发展以及富裕人口的日益增多，私人银行业务以其准入门槛高、私密性和专属性强而受到高收入人群的青睐，逐渐成为商业银行的重要服务领域及业务增长点。人民银行连云港市中心支行通过调研发现，由于私人银行业务私密性强、客户身份特殊，商业银行在为客户提供私人银行服务的同时，其面临的洗钱风险也不容忽视。本文结合基层人民银行反洗钱工作实践，剖析私人银行业务中潜在的洗钱风险隐患，并提出相关对策建议。
马伟利
关键词：银行业务金融服务准入门槛私密性
西联公司反洗钱处罚事件的原因分析和启示被引量：2
2018年
本文基于西联公司因违反纽约银行保密法和反洗钱法规、故意忽视来自中国的可疑交易被美国监管部门处以6000万美元罚款事件,梳理剖析西联公司反洗钱工作漏洞,并结合央行反洗钱工作实践,提出相关建议。
许井荣马伟利
关键词：反洗钱处罚
P2P网络借贷洗钱风险剖析及策略选择被引量：3
2014年
P2P网络借贷,随着互联网的普及和人们对资本便利快捷的需求应运而生,并在国内外快速发展。然而,在现行法律规范和监管缺位的情形下,网络借贷平台不仅缺乏客户身份识别的手段,还缺乏履行交易记录保存和可疑交易报告的责任,存在诸多洗钱风险隐患,本文从国内外网络借贷平台的发展、操作模式及交易流程着手,结合基层央行反洗钱工作实践,剖析网络借贷潜在的洗钱风险,并提出相关的对策与建议。
马伟利许井荣
关键词：网络借贷洗钱风险
互联网金融洗钱风险控制研究被引量：4
2015年
近年来，以互联网支付、P2P借贷、众筹融资、比特币等为代表的互联网金融模式在蓬勃发展的同时，也存在诸多问题，互联网金融行业尚处于野蛮生长状态。从反洗钱角度分析，互联网金融企业不仅缺乏客户身份识别、报送可疑交易的意识，还缺乏履行相关反洗钱义务的责任约束和系统支持，加之互联网金融交易平台的隐蔽性、匿名性、即时性，使得监管部门对于其资金流向的追踪更加困难，给洗钱犯罪提供了广泛的空间。
马伟利许井荣
关键词：金融行业互联网交易平台
西联公司反洗钱处罚事件的原因和启示
2018年
2018年1月初,西联金融服务公司(以下简称“西联公司”)因违反美国纽约银行保密法和反洗钱法规,故意忽视来自中国的可疑交易,被美国纽约州金融服务局(New York State Department of Financial Services,NYDFS)处以6000万美元的高额罚款。西联公司作为从事货币服务业务的全球性金融机构,利用其电子网络,通过200多个国家和地区的55万个代理机构,为客户提供向美国和世界各地的个人和企业的汇款业务,与工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、邮储银行等多家全国性银行机构建立了业务合作关系。
马伟利
关键词：反洗钱SERVICES工商银行处罚
对构建金融业洗钱风险预防体系的探讨被引量：2
2014年
一、“以防为主”洗钱风险预防体系的基本特征 （一）整体性 整体性就是要求把国务院相关部门、履行反洗钱法律义务各机构加以系统化，形成一个有机预防的整体并应用于反洗钱的预防工作实践中。它主要包含以下4个方面。 1．横向整体性。建立健全反洗钱工作联席会议组织，充分发挥各成员单位反洗钱预防工作在某领域、某行业的自身优势，根据其业务范围和特点、制订切合实际的防范措施。
马伟利
关键词：金融业反洗钱法律义务国务院
对当前中资银行反洗钱工作有效性的思考被引量：3
2016年
日前,工商银行马德里分行因涉嫌洗钱遭西班牙当局搜查一事引发国内外媒体广泛关注,西方有媒体甚至称该事件是继2015年中国银行米兰分行、建设银行纽约分行涉嫌洗钱被指控后中国银行业系列＂洗钱丑闻＂之一。上述大型商业银行在国内均以严格坚持依法合规经营而著称,其反洗钱工作也被公认处于业内前列,其海外机构相继涉嫌洗钱被查事件反映出我国商业银行反洗钱工作水平与国际标准尚有差距，反洗钱工作的有效性尚待提高。
武江马伟利许井荣
关键词：反洗钱工作大型商业银行中资银行合规经营客户身份识别可疑交易
P2P网络借贷洗钱风险剖析及策略选择被引量：8
2014年
P2P网络借贷（Peer-to-Peer lending或Person-toPerson lending）,是应用互联网技术完成个人小额借贷的一种新型的金融服务模式,被誉为＂网络版孟加拉乡村银行＂。它随着互联网的普及和人们对资本便利快捷的需求应运而生,并在国内外快速发展。在网络借贷中,借贷双方只需要在网络平台上进行注册和身份验证等程序后,便可通过网络借贷平台达成借贷意向,在借贷过程中的信用认证、清算、交割等流程均通过网络平台来完成,完成交易后,网络平台会收取一定的服务费用。
马伟利许井荣
关键词：P2P网络借贷网络平台身份验证
从“e租宝”事件看互联网金融反洗钱监管被引量：1
2016年
2015年12月上旬,互联网金融第四大玩家＂e租宝＂因涉嫌非法集资、洗钱、资金池、自融自保等被多地公安部门立案查处,涉及90余万投资用户的704亿元待还本金,引起业内和公众的高度关注。目前虽无＂e租宝＂从事洗钱犯罪的定论,但其设立皮包借款项目公司、虚构借款标的、在英属维京群岛设立离岸子公司、在金三角地区设立银行和自由贸易区等做法,却很可能为洗钱犯罪提供了极大的便利和广阔的空间。
武江马伟利许井荣
关键词：互联网金融反洗钱自由贸易区公安部门金三角
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