李健聪
- 作品数：9 被引量：5H指数：1
- 供职机构：中国人民银行更多>>
- 相关领域：经济管理更多>>
- 新冠肺炎疫情下的远程审计模式及对人民银行内审工作的启示
- 2022年
- 一、远程审计的要素一是审计规划。制定审计计划和界定审计范围是审计工作的重要环节。由于远程开展审计工作比较困难,因而要组织所有审计相关人员召开一场交流会议。交流会议主要内容是安排审计范围及审计流程时间表。交流会上审计人员利用充足的时间来阐明远程审计方法,包括解释面对面审计和远程审计之间预期的异同,信息共享的方式、时间,将使用什么技术(从摄像机到无人机再到远程等),需要收集视频和照片的事先授权以及需避开的涉密或限制区域等。
- 李健聪陈艳华
- 关键词：审计范围审计计划远程审计审计流程
- 探索助农取款服务点发展新模式 助力乡村振兴——以松原扶余为例
- 2020年
- 一、银行卡服务点发展现状截止到2019年末,扶余市共设立服务点972个,覆盖383个行政村,行政村覆盖率达到了100%。其中,农联社192个,当年新增99个,占比19.8%,农行360个,占比37%,建行420个,当年新增340个,占比43.2%。(一)服务主体参与度较低,撤销服务点现象比较频繁图1:各银行机构设立服务点数量历年变化情况扶余市共有10家商业银行,2013年以来,先后有5家机构参与服务点建设工作,从表一中我们可以看到,邮储银行、中国银行已经退出,只有农联社、农行和建设银行三家机构在开展助农取款服务,占银行机构总数的30%。
- 李健聪
- 关键词：建设银行邮储银行商业银行银行卡
- 大数据背景下提升反洗钱数据质量有效性研究被引量：1
- 2020年
- 近年来,现代化信息技术从经济金融领域逐渐渗透到广泛应用,给反洗钱工作带来了诸多挑战,以往的监管方式已很难准确、快速的识别风险,本文拟通过引入大数据思维模式进一步探索适合新时代的反洗钱监管工作模式,以更高的精准度分析反洗钱数据信息,提升反洗钱数据质量,切实发挥反洗钱工作在维护国家安全、经济金融秩序方面的重要作用。
- 于江李健聪陈昱含
- 关键词：大数据反洗钱有效性
- 加强基层央行内审能力建设
- 2022年
- 随着全球国际化、多元化趋势的发展,基层央行内部审计人员在发展个人能力和提高内审团队价值方面不断面临着新的挑战。为了达到内部审计工作的预期目标,实现高质量的审计成果,内审人员审计能力的不断提升变得尤为重要。
- 陈艳华李健聪张丹
- 关键词：内部审计人员审计成果审计能力内审人员央行内审内部审计工作
- 虚拟货币风险识别及监管建议被引量：2
- 2020年
- 伴随通信技术应用以及作为新兴媒体的互联网的发展,货币使用形态得以创新和丰富,逐渐从实物交割向电子化转变,以区块链技术应用为代表的比特币、以太币等虚拟货币,在场外交易和ICO平台实现与法定货币的双向兑换,由于价格泡沫化等市场风险突出,监管部门及时对境内虚拟货币交易集中清理,但交易平台快速转向境外,诱导境内机构和个人投资,风险再次暴露,且给国内货币发行和支付管理带来严重冲击,亟待深化监管。
- 黄国辉刘大为李健聪
- 关键词：场外交易货币发行实物交割虚拟货币交易法定货币
- 电子验印在ACS系统业务应用分析
- 2017年
- 作为防范业务风险的重要环节,印鉴核对是人民银行办理核算业务对凭证的真实性、有效性核实的必不可少的程序。实践中,传统手工折角核对印鉴方式难以适应数据高度集中、核算流程优化下的ACS系统。借鉴电子验印系统在商业银行的成功应用,为ACS如何规避手工折角核对印鉴的风险、提高核算效率提供了解决方案。
- 朱晶玉李健聪
