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徐海丽

作品数：2 被引量：6H指数：1
供职机构：中国人民银行更多>>
相关领域：经济管理更多>>

合作作者

文献类型

  • 2篇中文期刊文章

领域

  • 2篇经济管理

主题

  • 2篇洗钱
  • 1篇多头开户
  • 1篇营业
  • 1篇营业场所
  • 1篇证券
  • 1篇证券业
  • 1篇证券业务
  • 1篇洗钱风险
  • 1篇金融
  • 1篇金融机构
  • 1篇经纪
  • 1篇经纪业
  • 1篇经纪业务
  • 1篇开户
  • 1篇激励机制
  • 1篇激励机制研究
  • 1篇反洗钱

机构

  • 2篇中国人民银行

作者

  • 2篇徐海丽
  • 1篇李洋
  • 1篇潘文慧

传媒

  • 1篇中国金融
  • 1篇南方金融

年份

  • 1篇2018
  • 1篇2009
共 2 条 记 录，以下是 1-2
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排序方式：
金融机构反洗钱成本、收益与激励机制研究被引量：6
2009年
本文客观分析了金融机构反洗钱工作相应付出的成本,包括制度、人力资源、技术以及潜在客户流失等方面,并从金融机构的视角出发,剖析了金融机构疲于开展反洗钱工作的内部原因。同时,本文也从声誉、信息以及抗风险等方面论证了这项工作带来的潜在收益,并指出政府监管部门也需相应建立有效的激励机制,才能更好地提高金融机构反洗钱工作成效。
潘文慧徐海丽
关键词：反洗钱激励机制
证券业洗钱风险及监测
2018年
证券业务洗钱风险 经纪业务洗钱风险 经纪业务是指证券公司通过其设立的营业场所和在证券交易所的席位，接受客户委托，按其要求，代理客户买卖证券的业务。其洗钱风险主要有以下几点：一是开户环节存在冒用他人身份的风险；二是通过多头开户实现分散非法所得、增加监测难度的风险；三是通过证券转托管、撤销指定交易、变更存管银行等转移资产或改变资金流向的风险。
黄键徐海丽李洋
关键词：洗钱风险证券业务经纪业务多头开户营业场所
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