胡建庭
- 作品数：3 被引量：4H指数：2
- 供职机构：中国人民银行更多>>
- 相关领域：经济管理更多>>
- 国际新规则框架下信托业反洗钱工作体系研究被引量：2
- 2014年
- 作为反洗钱法定义务主体之一,信托公司反洗钱工作基础薄弱、监管相对滞后、反洗钱机制不完善,导致反洗钱风险越来越大。因此,对信托业构建反洗钱体系进行研究,不仅是防范信托洗钱风险的需要,也是应对FATF即将开展的第四轮互评估的需要。本文系统地研究我国信托业可能存在的洗钱方式,深入分析信托业反洗钱工作存在的问题,并从符合国际反洗钱新规则的角度,提出完善信托业反洗钱规则体系的对策建议。
- 胡建庭
- 关键词：信托业反洗钱
- 海峡两岸非正规汇款体系对反洗钱工作的影响及对策研究被引量：2
- 2008年
- 近年来,随着海峡两岸经济联系日益紧密和人员往来逐年增多,两岸汇兑规模也逐年增加。但受各种因素的影响,两岸货币至今未能全面直接通汇,导致两岸大量资金通过非正规汇款体系进出。这种状况虽方便了正常资金往来,但也给不法分子转移非法所得提供了可乘之机。本课题将在研究海峡两岸非正规汇款体系产生背景和运作机制的基础上,分析其对我国反洗钱工作的影响,并从反洗钱角度提出治理两岸非正规汇款体系的对策建议。
- 陈正川陈仁泉林昊李芳胡建庭
- 关键词：反洗钱
- 金融资产管理公司 非金业务洗钱风险及对策建议
- 2022年
- 金融资产管理公司作为反洗钱义务机构,由于其业务单一、客户及交易数量有限,在较长的一段时间内未对反洗钱工作予以足够的重视。随着金融资产管理公司市场化业务的发展,其面临的洗钱风险也不断提高。文章聚焦近年来金融资产管理公司业务规模增长较快的非金融机构不良资产业务,揭示该业务存在的洗钱风险及洗钱手法,并从内控机制建设、客户尽职调查方面提出相关对策建议。
- 胡建庭卢佳伟何匡济
- 关键词：反洗钱客户尽职调查
