- 美国重构金融监管的政治学逻辑——党争选举与利益集团对金融立法的影响被引量：2
- 2010年
- 备受世人瞩目、被誉为'金融监管新标尺'的2010年美国《多得—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》本质上是美国国会政治过程与集团斗争的结果。美国金融监管立法过程中五大利益集团的矛盾均在联邦国会层面有不同程度的表现。党派之争、选举估算与利益集团对美国金融立法与议员投票影响颇深,表现为按政党划分选票,同时少数议员的背离党派行为深受背后政治捐款的利益集团影响。一个代表性的案例是金融高管薪酬议题中的议员选举估算。总之,美国的党治国会、议员背后的利益集团与政治交易实质性地开启并塑造后金融危机时代的美国金融监管新格局。
- 沈朝晖高丝敏
- 关键词：金融利益集团议员政治党派
- 汇率措施可否构成出口补贴行为被引量：1
- 2008年
- 一、问题的由来在中国巨额对外贸易顺差的大背景下,人民币汇率成为国际关注的焦点之一。日本较早提出人民币汇率严重低估,正在向世界输出通货紧缩。
- 沈朝晖
- 关键词：出口补贴对外贸易顺差通货紧缩出口价格反补贴法贸易制裁
- 我国的招股意向书为什么不是要约——来自首次公开发行实践的考察被引量：2
- 2008年
- 我国的招股意向书为什么不是要约,看上去这是一个没有多少探讨空间的问题。因为《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第十五条明确以举例的方式规定招股说明书等是要约邀请。既然招股说明书是要约邀请。
- 沈朝晖
- 关键词：要约人要约邀请价格条款买卖契约
- 罗伯特议事规则与上市审核程序的再造
- 2011年
- 然中国人受集会之厉禁,数百年于兹,合群之天性殆失;是以集会之原则、集会之条理、集会之习惯、集会之经验、皆阙然无有。以一盘散沙之民众,忽而登彼于民国主人之位,宜乎其手足无措,不知所从,所谓集会,则乌合而已。"——孙中山《民权初步》序A:"只要严格遵守程序,就能保证结果。"B:"那要首先保证程序是对的。
- 沈朝晖
- 关键词：罗伯特议事规则股票发行工作底稿表决方式
- 监管与市场：中国证监会公司上市审核法律制度研究
- 公司上市审核的国家权力是一个整体，中国证监会将它分化到具有保荐业务资格的证券公司与发审委（由律师、会计师、资产评估师等市场人士组成）。基于这样的观察，论文的核心论点是:在中国公司上市监管制度中，存在两个维度的上市监管向市...
- 沈朝晖
- 关键词：法律规制中国证监会
- 电子邮件的国际监管和跨境执行
- 2008年
- 引言本文分析的是电子邮件国际监管与跨境执行方面的国际法律秩序特征及其形成原因。基于垃圾邮件的社会危害性和给网络服务提供商与用户带来的成本,为了促进电子商务的发展,自2003年开始,一些发达国家开始通过立法来监管电子邮件的发送与邮件内容。但是,不论是哪一种监管思路和法律方法,其立法的执行效果都不理想,原因之一在于网络的无国界性和电子邮件的全球性。
- 沈朝晖
- 关键词：反垃圾邮件邮件内容国际法律秩序网络服务提供商法律方法
- 直接持有体制和证券统一实体法——中国的视角被引量：2
- 2009年
- 国际统一私法协会主持的'证券统一实体法'项目面临的主要现实基础是世界范围内存在不同的证券持有体制。为了兼容直接持有体制,《中介机构持有证券实体法公约》在发展过程中将证券持有体制划分为透明持有和非透明持有体制,以'中介化证券'取代'通过中介持有的证券',并努力以功能或结果导向作为协调各国证券法的进路。证券间接持有体制和公约关切的两个重大投资风险与问题——中介人风险(包括托管风险和破产风险)与上层扣押,在直接持有体制中并不存在。实行证券直接持有体制的市场,在对外开放时,针对境外投资者往往会转而实行间接持有体制;在混合持有体制的复杂情况下,需要具体考察QFII与境外投资者之间的法律安排,由此可以发现存在两类法律地位不同的QFII。
- 沈朝晖
- 关键词：证券实体法
- 公开发行视角下的非公开发行股份转让被引量：2
- 2009年
- 2006年,秦小坡以每股4.2元的价格购买了陕西杨凌科元克隆股份有限公司(以下简称杨凌科元)自然人股东孙健红的5000股公司股份。二人并不相识,这笔股份买卖是通过一家中介公司达成的。交易完成后。
- 沈朝晖
- 关键词：股份转让非公开发行股票市场转让合同公众投资者
- SIPF对证券公司风险监控与处置的机制设计被引量：2
- 2010年
- 本文讨论的是证券投资者保护基金在证券公司风险监控与处置中所能发挥的功能。2010年,中国证券投资者保护基金公司(以下简称保护基金公司或SIPF)在网站主页及2009年年度报告中醒目地指出:"2010年,保护基金公司将实现投资者保护机制从处置风险向监测风险和防范风险转变。"这一宣告意味深长。
- 沈朝晖缪因知
- 关键词：证券公司风险保护基金证券投资者公司资产交易结算第三方存管
- 汇率政策和协调机制的法律考察
- 本文主题是考察国际货币秩序中汇率政策协调机制的法律状况，并进一步探索多边贸易体制下解决汇率争议、协调汇率政策的法律可行性。首先明晰汇率政策的实体规则，因为实体规则是政策协调的依据和首要形式。其次分析国际货币金融架构下针对...
- 沈朝晖
- 关键词：国际经济法汇率政策多边贸易体制
