查宏
- 作品数：8 被引量：33H指数：4
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- 以风险为基础的反洗钱监管——英国金融服务局的实践被引量：6
- 2008年
- 面对日益复杂的市场结构、金融产品和服务,金融监管日益呈现出以风险为基础(或以原则为基础)的发展趋势。人民银行在现有监管体制下对庞大的金融行业如何实现有效的反洗钱监管,以风险为基础的方法提供了新的思路。英国金融服务局最早在2000年1月制定的《新千年的新监管者》提出以风险为基础的监管,目前已经形成比较成熟的做法,对反洗钱监管提供了可资借鉴的先例。
- 查宏
- 关键词：金融监管反洗钱
- FATF新标准的变化被引量：3
- 2014年
- 2012年2月,金融行动特别工作组讨论通过新的打击洗钱、资助恐怖活动、大规模杀伤性武器扩散活动的40项建议,对2003年版FATF反洗钱40项建议和反恐怖融资9项特别建议做出重要修订。本文从我国反洗钱与反恐怖融资体系的实际情况出发,对新标准的十个主要变化进行对比分析。
- 查宏
- 关键词：反洗钱
- 对当前反洗钱与反恐怖融资工作的几点思考——基于国际合作视角的观察被引量：2
- 2013年
- 2012年2月,金融行动特别工作组认可我国的反洗钱与反恐怖融资工作达到国际标准,同时,讨论通过新的反洗钱与反恐怖融资工作国际标准。我国的反洗钱与反恐怖融资工作由此进入新的发展阶段。本文从反洗钱与反恐怖融资国际合作视角,阐述目前的形势与现状,揭示问题和挑战,并提出应对措施与建议。
- 查宏
- 关键词：反洗钱
- 对“洗钱罪”判决难问题的思考被引量：7
- 2020年
- 自《刑法》1997年正式设立“洗钱罪”以来,司法实践中以“洗钱罪”判决的案件始终屈指可数。本文通过分析涉嫌洗钱犯罪的公开裁判文书,分析当前判决“洗钱罪”的难点,并提出对策建议。我国洗钱罪判决的基本情况与特点根据人民法院系统数据梳理,我国洗钱罪判决呈现如下突出特点。
- 刘宏华查宏李庆
- 关键词：洗钱罪裁判文书洗钱犯罪司法实践《刑法》
- 论加强涉税违法活动领域反洗钱工作被引量：2
- 2007年
- 国内外反洗钱工作实践表明,税收管理也是预防和打击洗钱活动的重要领域,控制洗钱是打击各种涉税违法活动的有效手段之一。本文分析了我国涉税违法活动领域反洗钱工作的现状和加强涉税违法活动领域反洗钱工作的必要性,提出加强涉税违法活动领域反洗钱工作的若干政策建议。
- 查宏杨秀萍
- 关键词：反洗钱
- 美国证券、期货业反洗钱经验及启示被引量：3
- 2006年
- 本文首先介绍了美国证券、期货业的反洗钱监管体系,然后概述《2001年爱国者法》颁布和实施前后美国证券、期货业的反洗钱监管措施,最后提出借鉴美国证券、期货业反洗钱的经验,推动我国建立证券、期货业反洗钱监管体系,制定可行的证券、期货业反洗钱规则。
- 查宏
- 关键词：证券期货反洗钱
- 英国的《2007年反洗钱条例》及其实践被引量：5
- 2008年
- 英国的《2007年反洗钱条例》可以认为是对欧盟反洗钱第三号指令的具体执行。后者是FATF《反洗钱40项建议》的欧洲版本。我国在成为FATF正式成员后,也面临如何在较短的时间内执行《反洗钱40项建议》的压力。英国的实践为我们提供了一个可资借鉴的先例,从中可以汲取和总结一些宝贵的经验。
- 查宏
- 关键词：反洗钱
- “自洗钱”独立入罪问题研究被引量：6
- 2020年
- 目前我国《刑法》关于洗钱犯罪的规定中未将“自洗钱”独立入罪,该立法现状严重影响打击上游犯罪效果及履行国际义务,被金融行动特别工作组认为是我国执行反洗钱国际标准的重大缺陷之一。本文研究认为“自洗钱”独立入罪不存在法理障碍,且已有丰富的国际立法司法经验,建议尽快修订《刑法》相关条文,推动“自洗钱”独立入罪。
- 刘宏华查宏李庆
- 关键词：上游犯罪洗钱犯罪金融行动特别工作组国际义务入罪
