李函晟
- 作品数：37 被引量：44H指数：4
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- 上市公司关联担保的价值评判与利益衡量被引量：5
- 2005年
- 上市公司关联担保作为上市公司的一种经营行为,是一种正常的经济现象,具有保障债权实现、促进资金融通的功能,是某些融资方式实现的必要条件。但是,上市公司关联担保对传统法律制度提出了挑战,可能导致公司的法人人格被滥用及担保制度的功能异化。因此,必须采取利益衡量的方法,对其作出正确的价值评判,平衡各利益主体之间的利益。
- 李函晟
- 关键词：关联担保法人人格
- 浅议寿险公司保全业务的反洗钱监管
- 2010年
- 人身保险保全业务因其自身业务特点,容易成为洗钱分子利用的对象,其潜在的洗钱风险大,洗钱手法多样。目前我国保险业反洗钱工作已取得了一定成果,但监管制度仍不够完善,对人身保险保全业务的监管缺乏针对性。应建立明确的监管原则,以完善我国对保全业务的反洗钱监管。本文首先介绍了保全业务的概念及特点,其次分析了保全业务的洗钱风险及手法,提出了保全业务反洗钱的监管原则,最后对加强保全业务反洗钱监管措施提出了几点建议。
- 李函晟吴崇攀韩芳
- 关键词：反洗钱保全
- 英美征信模式和欧洲征信模式比较分析
- 2008年
- 在市场经济的长期实践中，西方国家建立了不同模式的社会信用体系，总括起来有两种基本模式：一是以美国为代表的企业经营模式，大量使用私人征信机构；二是以德国等为代表的政府主导模式，依靠国家建立的公共征信系统。两种模式在法律框架、信息征集范围、信息使用范围、监管方式以及发展趋势等方面都各有不同。本文通过对两种模式的对比，分析其优劣，总结其对建设我国社会信用体系的启示。
- 李函晟
- 关键词：征信模式信用信息
- 我国银行卡风险防范的立法思考被引量：2
- 2008年
- 银行卡作为一种集存款、消费、结算、信贷、理财等功能于一体的新型支付工具,在现代社会中越来越受消费者的欢迎。但是随着银行卡业务的快速发展,银行卡风险发生的频率越来越高,造成的损失也越来越大,但是我国打击银行卡犯罪所需的法律环境却并不完备,银行卡立法的滞后已成为银行卡风险防范的瓶颈。本文介绍了我国银行卡风险现状,分析了我国银行卡法律规定的不足,并从民法、刑法及其他部门法律等方面提出了完善我国银行卡法律体系的建议。
- 李函晟张璟霖
- 关键词：银行卡法律
- 中美虚拟货币监管比较被引量：1
- 2014年
- 虚拟货币的快速发展,不仅推动了互联网经济的发展,也带来了投机炒作、洗钱犯罪等问题。本文通过中、美两国对虚拟货币监管实践的对比,分析不同监管政策对虚拟货币发展造成的影响,并对我国的监管政策提出建议。
- 李函晟
- 关键词：虚拟货币洗钱
- 沪港通机制下的洗钱风险分析与应对
- 2015年
- 沪港股票市场交易互联互通机制试点开通后,中国资本市场对外开放跨出了一大步,本文讨论了资金双向交流带来的洗钱风险,介绍了内地和香港制度设计者们采取的一系列防范措施,同时也分析了潜在的风险因素,并对如何预防和控制洗钱风险提出了建议。
- 李函晟
- 关键词：洗钱
- 我国保险业反洗钱存在的问题及对策建议
- 2009年
- 反洗钱是目前国际社会普遍关注的焦点问题，逐步成为我国金融监管的重点问题之一。我国保险业开展反洗钱的时问不长，还存在许多问题亟待解决：本文首先介绍了我国保险业反洗钱的现状，分析了存在的问题，并提出了对策建议.
- 玄立平吴崇攀韩芳李函晟
- 关键词：保险业洗钱反洗钱
- 如何理解投保人和被保险人的告知义务——兼评《保险法》修改后的有关规定
- 2003年
- 保险合同是最大诚信合同 ,投保人和被保险人负有如实告知义务。告知有广义和狭义之分 ,广义的告知包括如实告知和通知。告知的方式有无限告知和询问回答告知两种 ,违反告知义务的成立条件有客观要件和主观要件。保险人保险责任的免除应考虑未告知的事项与保险事故的发生是否有联系。同时 ,本文对《保险法》中有关告知的条款加以评论 ,指出其存在的不足 ,并对告知制度的完善提出了建议。
- 李函晟
- 关键词：投保人被保险人告知义务《保险法》除斥期间
- 浅议虚拟货币反洗钱被引量：4
- 2017年
- 虚拟货币特别是比特币、莱特币等作为一种方便快捷的新型电子化支付工具,其完全匿名、保护隐私、便利高效等特性为不法分子洗钱提供了新渠道,而互联网大环境下虚拟货币发展的不确定性向现行的反洗钱机制提出了很大的挑战。本文在对虚拟货币洗钱风险进行分析的基础上,提出了对策建议。
- 玄立平李函晟王佳
- 关键词：虚拟货币洗钱
- 我国反洗钱数据统计系统建设思考被引量：1
- 2016年
- 我国目前的反洗钱信息收集方式和范围、信息共享程度已远远不能满足反洗钱工作的需要,建设集约、智能的反洗钱数据统计和分析系统是我国目前面临的重要任务,本文分析我国反洗钱信息收集方面存在的问题,提出构建洗钱数据统计系统的构想,并对其中需要解决的问题进行了探讨。
- 吴崇攀李师伟李函晟
- 关键词：反洗钱数据统计信息共享
