国家社会科学基金(12XGJ010)
- 作品数：8 被引量：30H指数：3
- 相关作者：侯合心冯乾唐旭孙玉奎更多>>
- 相关机构：云南财经大学中央财经大学中国工商银行更多>>
- 发文基金：国家社会科学基金教育部人文社会科学研究基金云南省哲学社会科学规划项目更多>>
- 相关领域：经济管理政治法律更多>>
- 我国参与国际反洗钱金融情报合作问题研究——基于FATF关于中国反洗钱评估报告的分析被引量：8
- 2016年
- 本文通过对反洗钱金融情报工作相关国际文献进行解读后发现:一方面,FATF和埃格蒙特集团这两大国际反洗钱组织在金融情报工作制度体系和组织体系的协同方面取得了显著进展,以埃格蒙特集团为核心的国际金融情报合作机制在世界范围内的覆盖水平迅速提升;另一方面,中国自2007年成为FATF成员国以来,参与金融情报国际合作进展缓慢,形成明显"反差"。随着中国在国际反洗钱领域整体参与程度的提高,上述"反差"实际反映的是中国参与反洗钱金融情报国际合作机制的紧迫性问题。因此,中国金融情报体系加入埃格蒙特集团将是必然选择。
- 侯合心冯乾
- 关键词：反洗钱金融情报
- 资本约束、杠杆率新规与监管效果:来自中国上市银行的证据被引量：12
- 2015年
- 自巴塞尔协议Ⅲ公布并在中国实施以来,资本约束和杠杆率新规监管实施效果究竟如何,已成为中国银行业监管理论和实践值得关注的问题。本文采用联立方程模型,对中国上市银行执行和实施资本约束及杠杆率新规进行了实证检验和分析,结果表明:无论是资本充足率还是杠杆率指标,都基本实现了有效降低中国上市银行资产风险水平的监管效果,但是,这两个监管工具实施对银行绩效的影响存在差异。研究进一步发现,两个监管工具的实施,在样本期间并没有对中国上市银行形成显著监管压力。
- 冯乾侯合心
- 关键词：资本约束杠杆率上市银行
- 中国洗钱刑事定罪立法研究被引量：2
- 2015年
- 洗钱刑事定罪立法是整个刑事立法框架中一个特殊的部分。随着中国开放程度提高和经济发展与国际之间的关系日益紧密,洗钱刑事犯罪治理已逐渐上升成为一个具有普遍意义的社会治理问题。而与此相对应,中国洗钱刑事定罪的立法进程、立法现状也成为反映中国洗钱犯罪刑治水平的一个重要方面。
- 侯合心冯乾
- 关键词：洗钱
- 证券投资项目开放、经济增长效应与资本流动——基于新兴市场国家的实证与启示被引量：1
- 2015年
- 证券投资项目开放是资本项目开放的重要组成部分,在拉姆塞—卡斯—库普曼模型的基础上构建理论模型,模型预测的结果显示,开放经济条件下向稳态的收敛速度要快于封闭经济条件下的收敛速度,即经济体向稳态收敛过程中,开放经济体的增长速度要高于封闭经济体。根据理论模型,设计包含证券投资项目开放变量和一系列宏观控制变量的面板数据模型,对新兴市场国家的证券投资项目开放和经济增长之间的关系进行考察,实证的结果显示,证券投资项目资本流入开放和证券投资项目总开放水平对新兴市场国家的经济增长具有促进作用;但证券投资项目资本流出开放在一定程度上减弱了总开放水平对经济增长的效应。
- 冯乾孙玉奎
- 关键词：经济增长资本流动
- 国际反洗钱金融情报集团组织体系进展与启示被引量：5
- 2014年
- 国际反洗钱金融情报合作机制进展主要包含两个重要内容,即:组织体系进展和制度体系进展。以埃格蒙特集团为核心的国际反洗钱金融情报合作组织体系进展,尤其是成员机构规模发展和全球覆盖水平提高,给我们如下启示:成员机构扩张必将有力推动世界范围内反洗钱金融情报合作"国际标准化"发展,而金融情报合作的"国际标准化"发展,客观上会对非成员机构的金融情报合作形成压力,并使非国际标准化的合作变得越来越困难和没有效率。因此,尽快择时加入该情报集团,已成为我国参与国际反洗钱活动的必选。
- 侯合心冯乾
- 关键词：反洗钱
- 洗钱及洗钱上游犯罪国际关系研究--基于我国西南边境特殊地缘关系的分析被引量：2
- 2012年
- 南亚各国因其政治、经济、民族、文化等方面的特殊存在而成为世界范围内的一个较为典型的地区,同时,也正是因为南亚各国的这种地域特殊性,构成了我国云南边境毗邻地区的特殊地缘关系——境外洗钱及洗钱上游犯罪长期保持着对我国境内侵蚀的高位势,并进而决定着我国云南边境地区的洗钱问题在全国范围内具有显著的特殊性和典型性。
- 侯合心唐旭
- 关键词：洗钱犯罪
- 国际反洗钱金融行动特别工作组《40条建议》进展与国际洗钱刑事定罪立法关系考证
- 2012年
- 一、引言面对日益发展的国际和国内洗钱犯罪形势,从国内立法、司法和监管两个领域来看,客观上存在着如何以科学和完善的刑治和监管结构来加以应对和处置的问题,但是,一个完善和科学的刑治和监管体系,包括刑法体系、制度、组织架构、决策与实践体制,并不是一蹴而就的。从国际反洗钱金融行动特别工作组(以下简称:FATF)最新版《40条建议》看,相对于今天的国际反洗钱形势,以及各国对自身的反洗钱监管效率进行评估而言。
- 侯合心
- 关键词：上游犯罪洗钱罪国际反洗钱洗钱犯罪
- 《全球洗钱及恐怖融资威胁评估体系》解析与借鉴被引量：1
- 2012年
- 进入21世纪以来,国际反洗钱金融行动特别工作组(FATF)为推动国际反洗钱监管体系的深化发展,进行了三个方面的重大创新,对此所解析、并对可借鉴性进行探索的《全球洗钱及恐怖融资威胁评估体系》,就是金融行动特别工作组推动国际反洗钱监管体系深化发展的三个重大创新的标志性文献之一。
- 侯合心
