国家社会科学基金(10BGL016)
- 作品数：9 被引量：19H指数：3
- 相关作者：汪加才谷瑞军陈圣磊陈耿王申科更多>>
- 相关机构：南京审计大学江苏大学中国建设银行更多>>
- 发文基金：国家社会科学基金国家自然科学基金江苏省高校自然科学研究项目更多>>
- 相关领域：经济管理自动化与计算机技术理学更多>>
- 复杂合著网络中的重叠社团发现与可视化被引量：4
- 2012年
- 指出随着互联网的发展和社交网络的广泛应用,学者之间的合作途径越来越多,学者具备多重的社团属性;但是,传统的基于聚类或模块度优化等社团划分方法往往将学者划分到唯一的社团。基于Salton方法构建合著网络,使用加权的链接聚类算法实现社团的聚类划分,该方法将节点间的边作为聚类对象,采用凝聚式层次聚类进行社团划分。因节点属于不同的边,因而可以归属于不同的社团,最终得到的社团可以部分重叠。为检验方法的有效性,使用基于C-DPLP的合著网络构建系统获取数据,构建合著网络;然后使用加权的链接聚类进行社团发现和可视化。结果表明,该方法能有效地发现部分重叠的合著社团,且社团的意义比较明确。
- 谷瑞军陈圣磊陈耿汪加才
- 关键词：链接聚类合著网络复杂网络
- 金融机构可疑交易监测分析的策略与方法研究被引量：3
- 2012年
- 履行可疑交易报告制度是金融机构反洗钱工作的核心义务之一。可疑交易监测分析就是反洗钱义务主体在与客户开展金融交易过程中,按照反洗钱法律法规要求,识别和发现存有洗钱及相关犯罪嫌疑的异常交易的过程。本文从提高可疑交易报告质量的角度提出了保证与兼顾针对性、完备性和准确性是可疑资金监测及可疑交易线索分析的基本对策,在归纳了可疑交易监测分析方法研究文献的基础上,构建了可疑交易监测分析任务的四要素模型,将有助于可疑交易模型的分析、构建、实现与评价。
- 汪加才谷瑞军
- 关键词：反洗钱可疑交易报告分析方法
- 提升反洗钱可疑交易报告质量的路径选择
- 2012年
- 反洗钱制度安排的一项核心内容是金融机构向反洗钱情报部门提交可疑交易报告。目前金融机构可疑交易报告数量庞大而情报价值较低,这已成为制约反洗钱工作开展的主要障碍。本文在分析了我国可疑交易报告质量现状的基础上给出了提升其质量的管理路径,具体包括完善报告制度、优化报告流程、实施风险管理、创新技术手段、拓展审计职能等。
- 汪加才王申科
- 关键词：反洗钱
- 数据流挖掘及其在持续审计中的可用性研究被引量：3
- 2011年
- 随着企业信息化程度的提高和互联网的普及,每天都会产生海量的实时数据,而数据流挖掘则为分析海量数据提供了一种新途径。数据流挖掘中的聚类、分类、离群点检测等算法的研究取得了进展,为在持续审计中应用数据流挖掘提供了可行性。本文提出的一种基于数据流挖掘的持续审计模型,克服了传统持续审计模型对审计端的存储能力要求高、占用大量硬件资源、联机分析时间长、对异常数据的发现滞后等缺点。
- 谷瑞军陈圣磊
- 关键词：数据流挖掘持续审计审计模型聚类离群点检测
- 图像搜索结果的重叠层次聚类与代表点展现被引量：1
- 2012年
- 针对图像聚类中面临的高维、准确度低、部分重叠等问题,提出了一种高效的基于链接层次聚类的多标记图像聚类。该方法通过图像距离计算相似度,通过链接聚类检测重叠簇。从而每个图像可能归属于多个簇,使得簇标签的意义更明确。为了检验方法的有效性,对通过搜索引擎检索特定关键词返回的图片数据集进行聚类。结果表明,该方法能有效发现具有重叠划分的簇,且簇的意义比较明确。
- 谷瑞军陈圣磊陈耿汪加才
- 关键词：图像聚类链接聚类图像距离
- 反洗钱审计的动因、目标及策略研究被引量：5
- 2012年
- 作为反洗钱工作体系的一个组成部分,反洗钱审计对于揭露和查处洗钱犯罪、提高反洗钱监管效率和效果具有重要意义。基于对反洗钱审计的受托责任动因和社会责任动因分析,提出了反洗钱审计的总体目标和具体目标,最后探讨了反洗钱审计所面临的主要问题及未来的工作方向。
- 汪加才
- 关键词：反洗钱审计审计动因审计目标审计策略反洗钱制度独立审计制度
- 提升反洗钱可疑交易报告质量的路径选择被引量：2
- 2012年
- 反洗钱制度安排的一项核心内容是金融机构向反洗钱情报部门提交可疑交易报告。目前,金融机构可疑交易报告数量庞大而情报价值较低,已成为制约反洗钱工作开展的主要障碍。本文在分析可疑交易报告质量影响因素的基础上,给出了提升其质量的系统管理路径,包括完善报告制度、优化报告流程、实施风险管理、创新技术手段、拓展审计职能等。
- 汪加才王申科刘涛
- 关键词：反洗钱影响因素
- 可疑交易报告质量的影响因素与评价体系
- 2012年
- 金融机构提交的可疑交易报告质量既反映了其识别可疑交易的能力水平,也标志着国家反洗钱工作的有效程度。在分析了影响可疑交易报告质量的主客观之后,提出了贯彻风险监管理念的可疑交易报告质量评价体系。
- 汪加才王申科
- 关键词：反洗钱影响因素
- 图像搜索结果的滑动窗口多标记传播聚类被引量：1
- 2012年
- 针对图像聚类中数据量大、部分重叠等问题,提出一种基于滑动窗口的多标记传播聚类算法。首先根据图像距离计算图像间的相似度,设定阈值将相似度转变为链接,构造出一个无向图;然后应用基于滑动窗口的多标记传播算法对无向图进行社区划分。滑动窗口可以存放多个标记,从而一个图像可以归属于多个类别。对公开网络数据和搜索引擎返回的真实图像数据进行实验,结果表明,该方法能有效发现具有重叠划分的簇,且簇的意义比较明确。
- 谷瑞军陈圣磊陈耿汪加才
- 关键词：图像聚类图像距离
